当前位置: 首页 > >

2017年重庆省期货从业资格《投资分析》:国内生产总值考试试卷

2017 年重庆省期货从业资格《投资分析》 :国内生产总值考 试试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的, 对客户因继续持仓而造成扩大的损失, 期货公司应承担的赔 偿额() 。 A.不超过损失的 50% B.不超过损失的 20% C.不超过损失的 80% D.不超过损失的 60% 2、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为__。 A.实值期权 B.虚值期权 C.*值期权 D.市场期权 3、 ()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院期货监督管理机构 4、 《期货从业人员执业行为准则》自()施行。 A.2003 年 7 月 1 日 B.2003 年 7 月 10 日 C.2003 年 6 月 30 日 D.2003 年 7 月 31 日 5、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限 制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。 A.5 B.10 C.20 D.30 6、维护期货业和从业人员的职业声誉,保证期货市场稳健运行。 A.期货交易各方 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.所在期货经营机构 7、分立的说法,不正确的是() 。 A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除
1

D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继 8、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A.资产 B.营业成本 C.资本金 D.负债 9、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交()名推荐人的书面推荐意见。 A.3 B.2 C.5 D.1 10、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属() 。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金 11、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后, ()依法取得相应的受偿权,可 以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货投资者保障基金管理机构 D.期货投资者 12、假定年利率为 8%,年指数股息率为 1.5%,6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 15 日的现货指数为 1450 点,则 4 月 15 日的指数期货理论价格是__。 A.1459.64 点 B.1460.64 点 C.1469.64 点 D.1470.64 点 13、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手, 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎, 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 丁某的损失应当由 ()承担。 A.丁某 B.小王 C.期货公司 D.期货公司和丁某 14、下列可以从事期货交易的是() 。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员 15、某投资者在 5 月份以 4.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元/盎司的 6
2

月份*鹂吹谌ǎ峁詈蠼桓钊盏募鄹裆险俏 450 美元/盎司,则该投资者损失__。 A.45.5 美元/盎司 B.54.5 美元/盎司 C.50 美元/盎司 D.4.5 美元/盎司 16、某一期权标的物市价是 95.45 点,以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利 率(EUBIBOR)期货合约,6 月 20 日该投机者以 95.40 点的价格将手中的合约*仓。在不考虑 其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是__。 A.1250 美元 B.-1250 美元 C.12500 美元 D.-12500 美元 17、执行价格为 14900 点的恒指看跌期权。当恒指为__时,可以获得最大赢利。 A.14800 点 B.14900 点 C.15000 点 D.15250 点 18、 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影 响和制约,因而两个市场的价格变动趋势__。 A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同 19、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术*均。 A.移动*均线 B.几何*均线 C.支撑线 D.压力线 20、下列关于期货公司的说法,不正确的是() 。 A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公 司股权,但不得限制其股东权利 B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其 进行接管 D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机 构可以责令调整有关部门负责人员 21、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职 资格还要经过()的批准。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构
3

D.期货交易所 22、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产 D.变更 3%以上的股权 23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司 欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当() 。 A.予以批准 B.不予批准 C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围 24、 某投资者以 267 美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为 450 美分/蒲式耳的看涨期权, 当 标的物期货合约价格上涨为 470 美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为__。 A.6.375 美分/蒲式耳 B.20 美分/蒲式耳 C.0 美分/蒲式耳 D.6.875 美分/蒲式耳 25、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发 现甲有若干地方不太符合标准, 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准, 给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料,请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A.净资产不低于人民币 100 万元 B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 C.不存在不良诚信记录 D.具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最* 3 年内具有 15 笔以上的商品期货交易成交记录 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、未决仲裁等或有负债的() 。 A.性质 B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况 2、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割
4

D.价格 3、套期保值者大多是__。 A.生产商 B.加工商和库存商 C.投机商 D.金融机构 4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证 遗失,对此,期货公司应当() 。 A.在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领 5、在我国, ()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位 6、关于侵权行为责任的正确描述有() 。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由 期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期 货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期 货公司最多承担 80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承 担赔偿责任 7、下列关于波浪理论基本思想的说法,正确的是__。 A. 波浪理论是以周期为基础的。 它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期, 并指出, 在一个大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再细分成更小的周期 B.每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行 C.每个周期都是由上升(或下降)的 5 个过程和下降(或上升)的 3 个过程组成 D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示,试图找出其上升和 下降的规律 8、下列关于成交量和持仓量关系的说法,正确的是__。 A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量才会增加,同时成交量增加 C.当买卖双方有一方做*仓交易时(即换手),持仓量不变,但成交量增加 D.当买卖双方均为原交易者,双方均为*仓时,持仓量下降,成交量增加 9、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制() ,并及时公布。 A.周报表 B.月报表
5

C.季度报表 D.年报表 10、 《期货从业人员执业行为准则(修订) 》对从业人员的基本要求和规定有() 。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 11、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有() 。 A.代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金 12、保证金可以以()方式支付。 A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票 13、下列关于期货交易所的说法,正确的有() 。 A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人 14、按执行时间划分,期权可以分为__。 A.看涨期权 B.看跌期权 C.欧式期权 D.美式期权 15、对基差作用的理解不正确的有__。 A.基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功与否的关键 C.基差的存在是期货价格的基础 D.基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 16、期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格 17、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。 A.成交量 B.成交价 C.持仓量 D.最高价与最低价、开盘价与收盘价 18、 期货代理作为代理期货业务的法人主体, 其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。 其风险管理的目标是__。
6

A.为客户提供安全可靠的投资市场 B.维护市场参与的权益 C.维护市场的稳定 D.控制政治风险 19、会员制期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格 20、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。 A.债券价格上升 B.债券价格下跌 C.市场利率上升 D.市场利率下跌 21、期货合约的价格形成方式有__。 A.公开喊价方式 B.配对交易方式 C.连续竞价方式 D.计算机撮合成交方式 22、 大*诨豕景凑展娑考径枷虮U匣鸸芾砘菇赡珊笮U匣穑 后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了 15 万元的损失,客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有() 。 A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席, 丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负 责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有() 。 A.甲 B.乙 C.丙 D.丁 23、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门 24、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女 25、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。
7

A.编造并传播有*诨踅灰椎男榧傩畔 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格

8




友情链接: year2525网 工作范文网 QS-ISP 138资料网 528200 工作范文网 baothai 表格模版